近日，招金財(cái)務(wù)公司全面落實(shí)2020年銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理工作會(huì)議和省委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，深入開展“行業(yè)規(guī)范建設(shè)深化年”活動(dòng)，筑牢規(guī)范發(fā)展根基，進(jìn)一步提高合規(guī)管理水平。

一、強(qiáng)抓兩個(gè)“關(guān)鍵”，壓實(shí)主體責(zé)任

公司借助此次行業(yè)規(guī)范建設(shè)深化活動(dòng)，強(qiáng)抓“干部、基層”兩個(gè)關(guān)鍵，形成領(lǐng)導(dǎo)高度重視，部門盡職盡責(zé)的良好氛圍。一是明確一把手負(fù)責(zé)制，成立“行業(yè)規(guī)范建設(shè)深化年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，二是各部門嚴(yán)格按照工作安排和部署，制定方案、調(diào)度進(jìn)展、督促落實(shí)、協(xié)調(diào)推進(jìn)。公司將自覺接受監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)活動(dòng)成果，定于10月底形成工作報(bào)告向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)匯報(bào)。

二、建立“雙輪驅(qū)動(dòng)”，完善制度體系

公司建立“信息搜集”與“問題提報(bào)”雙輪驅(qū)動(dòng)體系。一是公司通過信息搜集機(jī)制，網(wǎng)羅最新監(jiān)管制度，由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部牽頭，在一個(gè)月內(nèi)完成內(nèi)外部制度的對(duì)比，并針對(duì)內(nèi)外不一致的地方，拿出修改意見或制度補(bǔ)充計(jì)劃，納入主辦部門工作清單，確保內(nèi)外制度的一致性；二是繼續(xù)推行“火眼金睛”活動(dòng)，加強(qiáng)上下級(jí)之間、前后手之間的監(jiān)督，任何時(shí)候、任何環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的問題，均可以通過問題平臺(tái)進(jìn)行提報(bào)，進(jìn)一步強(qiáng)化“人人都是合規(guī)員”的氛圍，確保制度與時(shí)俱進(jìn)。

三、完善監(jiān)督考核，強(qiáng)化制度執(zhí)行

完善全方位、立體化編織縱橫交錯(cuò)的制度執(zhí)行監(jiān)督檢查網(wǎng)，強(qiáng)化對(duì)制度執(zhí)行的監(jiān)督。一是制定了各部門自查計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃、專項(xiàng)檢查計(jì)劃，通過檢查、評(píng)估制度執(zhí)行情況，檢查結(jié)果隨時(shí)通過內(nèi)轉(zhuǎn)文件上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組的方式，強(qiáng)化條線、部門的職責(zé)履行；二是借力考核和評(píng)價(jià)體系，公司將本次活動(dòng)的結(jié)果納入對(duì)各部門負(fù)責(zé)人的績(jī)效考核，對(duì)每項(xiàng)任務(wù)按照完成質(zhì)量和效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和處罰，創(chuàng)造“不敢違規(guī)、不想違規(guī)、不愿違規(guī)”的工作氛圍。

四、開展員工培訓(xùn)，提升合規(guī)素養(yǎng)

2020年公司啟動(dòng)合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽模式，一是定期開展業(yè)務(wù)差錯(cuò)回顧與反思，提高行為規(guī)范；二是推動(dòng)內(nèi)部資格證考試，促進(jìn)員工對(duì)制度的掌握；三是每月組織內(nèi)部聽書活動(dòng)，提高職業(yè)道德規(guī)范；四是創(chuàng)新組織“招財(cái)大課堂”活動(dòng)，提高中高層對(duì)業(yè)務(wù)、管理的把控程度業(yè)務(wù)綜合能力；五是評(píng)選職工“敬業(yè)、專業(yè)、職業(yè)”標(biāo)兵，對(duì)標(biāo)合規(guī)榜樣。不斷強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化教育，努力打造合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的文化。（步雪源 報(bào)道）